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私募“老鼠仓”遭严打 违法成本显著上升

武定候石网 - 来源: 互联网  2019-08-12 07:53:46

约谈会上,刘长根还提及前不久被央视曝光的连云港灌云县多家化工企业违法排污问题。

证监部门对私募基金违法违规行为的查处力度正在不断加大。除证监会去年底部署专项执法行动,打击私募基金领域违法违规,查实10起重点案件之外,记者梳理近期公布的行政处罚决定书发现,对私募基金人员利用未公开信息交易股票(俗称“老鼠仓”)行为的行政处罚力度也显著加大。

例如,证监会最新公布的对刘晓东、杨威、李儒柏的行政处罚决定书显示,在分别担任深圳凡得基金控股股东、投资经理、交易员期间,3人知悉凡得基金控制的基金组账户交易标的未公开信息,并操作“刘晓东”账户与凡得基金组账户进行趋同交易。

中央气象台预计,28日开始,又一股冷空气将接踵而至,影响中东部地区,多数地方气温将下降6-10℃,局地降幅可达10-12℃。总体来看,南方大部地区初一或初二将达到假期当中最暖,之后气温回落,长江中下游地区可能累积降温超10℃;北方在初二或初三为假期最冷时段。

记者查阅已公开的行政处罚决定书发现,前述万星溢“老鼠仓”案和颜财光“老鼠仓”案也都被认定为违反基金法第一百二十三条第一款及《私募管理办法》)第二十三条第(五)项规定,单个主体的罚额均为10万元。

胡耀邦的学习和读书精神深受毛泽东的影响,同时他也备受毛泽东的推崇和赞赏。1937年3月,胡耀邦被选送到中国人民抗日军事政治大学第二期学习。在不到一年的时间内,胡耀邦如饥似渴地学习了马列著作,奠定了坚实的马列主义理论基础。被毛泽东亲自提名任抗大政治部副主任。在抗大的一次讲话中,毛泽东提出:“向你们推荐两个人……一个是我敬佩的老师,从苏联吃面包回来的张如心教授,他可以把许多马列著作背诵如流,你们可以向他学习系统的马列主义理论;一个是大队政治委员胡耀邦,他的年龄比你们大不了多少,是我亲眼看着长大的热爱学习、朝气蓬勃的‘红小鬼’,现在还不断写些文章在报上刊登,很受读者的欢迎。希望你们以这两个同志为榜样,好好地学习。”

记者查阅统计公开信息发现,6月以来,证监会机关及各派出机构已公布了3起私募基金“老鼠仓”案件。包括:万星溢在担任福建致远资产管理有限公司基金管理人期间,利用未公开信息操作本人证券账户,与所管理的两只基金进行趋同交易;颜财光担任福建鸿腾资产管理有限公司基金经理兼交易员期间,利用未公开信息操作本人账户与所管理的两只基金进行趋同交易;以及刘晓东、杨威、李儒柏分别担任深圳市凡得基金管理有限公司(下称凡得基金)控股股东、投资经理、交易员期间,操纵“刘晓东”账户与所管理的基金组账户进行趋同交易等。

但证监会复核认为,该申辩意见不能成立。案件行政处罚决定书显示,证监会认为基金法规定的适用范围包括公募和非公募资金设立的证券投资基金,基金法第一百二十三条既适用于公募基金管理人及其从业人员,也适用于私募基金管理人及其从业人员。同时,《私募管理办法》也明确,私募基金管理人及其从业人员违反基金法有关规定的,按照基金法有关规定进行处罚。

直到2012年。这一年由电商本来生活打造的“褚橙进京”营销方案将褚时健种出的橙子卖到了北京,被赋予“人生总有起落,精神终可传承”品牌精神的褚橙迅速成为“励志橙”,引起热卖。

证监会新闻发言人介绍,近年私募领域案件主要呈现出三大特点:一是涉案金额巨大;二是资金运作环节违规多发;三是资金募集环节违法手法多样。

尽管刘晓东、杨威、李儒柏案中,当事人在听证环节提出申辩意见,认为基金法第一百二十三条第一款所处罚的对象应该是公募基金而非私募基金,因此不应适用基金法而应适用《私募管理办法》进行处罚。

上证报记者统计,6月以来证监会机关及其派出机构共公布了3宗私募基金“老鼠仓”案件的行政处罚结果。这3宗案件中,监管部门对涉案个人主体的罚款额度从10万元至70万元不等。而此前,监管部门对私募基金“老鼠仓”行为进行行政处罚时,普遍确定3万元的罚金。

打击私募违法升级

王哲也有同感,他说:“我在外资企业工作时,曾有一个同事是英国硕士毕业,但工作能力很一般,缺乏工作主动性和责任感。而她却总觉得屈才,每天长吁短叹的。”

国家行政学院的公共政策教授竹立家说:“这极不正常。但是这20年来一直是这样的,通常津贴补贴是基本工资的三、四倍甚至更多。近10年公务员的工资几乎没有涨。”

记者从权威渠道获悉,2017年以来,资本市场“老鼠仓”案件数量明显减少,但也呈现出个别资管从业人员顶风作案、私募“老鼠仓”问题逐渐凸显的新特点。因此,私募基金“老鼠仓”行为成为监管部门的重点打击对象。

去年12月,证监会部署当年专项执法行动第四批案件,严厉打击私募基金领域违法违规。今年4月,证监会发布信息称,此次专项行动查办的10起案件已全部查实,其中8起案件进入行政处罚审理程序。列入专项执法的10起私募领域违法案件中也包括私募基金“老鼠仓”案件,其中有个别私募基金实控人在担任投资顾问期间,利用他人账户高杠杆牟取跟仓收益,非法获利上千万元。

新华社武汉3月8日电题:铁脚巡查千里线点缀山野一点红——湖北荆州有支守护万家灯火的“铁娘子”服务队

“我们的《公司法》要做修改,《证券法》在发行的标准上要做修改。修改太慢,很多好的企业都走出去了。没有这些企业的存在,中国成不了国际金融中心。”1月13日,在由中国人民大学金融与证券研究所、华融证券股份有限公司和中国人民大学重阳金融研究院共同主办的第二十二届中国资本市场论坛上,中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长吴晓求表达了上述观点。

2015年5月22日,中国军网记者一行到洛阳拜访郭兴,听他讲述抗战故事。老前辈深情地说:当年我们能够在敌后和日寇作斗争,主要是靠群众的支持。没有群众,我们寸步难行。他语重心长地说:那时我们遇到困难和危险,首先想到的是找群众,因为我们一时一刻离不开群众。现在一些地方把这个好传统丢了,群众找干部,找我们的领导很难。这个很可怕啊!

现在市场都在担心,特朗普税改通过后会引发各国争相减税。事实上,特朗普上任后,为应对特朗普税改可能带来的冲击,英、法、德、印度等国就已经行动起来,研究和制定了本国的减税方案,竞争性减税态势已经形成。一直喊“狼来了”,并对此做好了准备,狼真的来了,可能就没有想象中可怕了。

证监会认定3人上述行为违反基金法第一百二十三条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《私募管理办法》)第二十三条第(五)项的相关规定,构成利用未公开信息交易股票违法行为,并依法对刘晓东、杨威、李儒柏责令改正,合计处以100万元罚款。其中,对刘晓东处以70万元罚款,对杨威、李儒柏分别处以20万元、10万元罚款。

“在郭文贵在盘古酒店组织的一些饭局中,他会突然告诉饭局上的人‘小点儿声’,说某某中央领导的家属马上就到他们隔壁的房间吃饭,其实当时隔壁根本就没有人。有时候公司来了个排戏的女演员,他就说这是大领导的女儿,是公主。这些凭空的吹嘘,让人觉得他能手眼通天。”曲龙说。

而去年中期公布的深圳恒健远志胡志平“老鼠仓”案、北京喜马拉雅资产吴刚“老鼠仓”案等案件,监管部门是依据《私募管理办法》对涉案人进行处罚,罚款金额均为3万元。

北京市禁毒教育基地副主任曲晓光将平台比喻为一个“超市”,有供货商、管理人员、促销员……而满足“顾客”的需求,需要多方面的合作。

在依法、全面、从严的监管理念下,近年来证监会对资本市场各类违法违规行为持续保持高压、严打,市场违法行为也呈现出一些新特点。私募基金领域多种违规行为叠加、市场危害加深加重是新特点之一。

国家发展改革委价格司有关负责人认为,9月至10月生猪供给将明显增多,价格可能出现回落。伴随冬至前市场需求明显扩张,11月至12月生猪价格可能有所回升,但大幅上涨的可能性较小。此外,非洲猪瘟疫情对生猪生产和价格影响有限。

市场人士分析认为,监管部门已着手强化对私募领域违法违规行为的打击。证监会新闻发言人也在通报私募专项执法工作进展时表示,将按照依法、全面、从严监管的工作要求,继续加强私募基金监管执法力度,坚决打击私募基金领域违法乱象,切实维护市场秩序和投资者权益,有效防范化解金融风险。(王红刘艺文记者马婧妤)

灾害发生后,印度总理办公室在社交媒体上宣布,印度中央政府正在尽最大努力为受灾群众提供一切可能的援助。总理控制的国家救济基金已批准向每名遇难者的家庭提供20万卢比(合2879美元)的特别补偿款,同时每名伤者也将获得5万卢比的慰问款。

萧太后河曾经是有名的“牛奶河”。上世纪六七十年代,萧太后河就开始遭遇工业污染,前几年每天有数万立方米污水直排入河。

毋庸置疑,遏制农村天价彩礼,让健康婚俗蔚然成风,须臾离不开司法审判对这种不良习俗的矫正和引领。当司法审判的矫正和引领形成标配后,再辅以符合社会基本预期、契合社会价值共识的道德和行政等其他有效手段,农村天价彩礼之风蔓延必能得到有效遏制,对天价彩礼的治理也就自然不再陷入“按下葫芦起了瓢”的尴尬。(张智全)

清明节期间,记者走访发现,在一些热门景区,由于门票供不应求,出现大量高价“黄牛票”。

其中,私募从业人员“老鼠仓”案件与过去几年相比呈现多发态势。权威统计显示,去年全年证监会共立案“老鼠仓”案件13件,立案数量同比减少60%,其中8起案件涉及私募从业人员“老鼠仓”,数量超过公募基金、保险资管、券商自营等传统多发领域。

监管部门对已查处私募基金“老鼠仓”案件的披露力度也在加大。

本月已曝光3起“老鼠仓”

在部署执法行动专项打击、加大案件披露力度的同时,记者发现,监管部门对私募“老鼠仓”案件的处罚力度也显著提升,由原先的普遍依据行政规章处罚3万元,到近期公布对单个主体适用基金法处罚,罚额上升至10万元至70万元不等。

香港商业电台记者:想请问一下中美磋商的问题,之前美国有说即便达成协议都不会完全撤销关税,这一次会不会谈及这个问题?还有中方在中国发展高层论坛上提到,会禁止强制外国企业转移技术。双方是不是在这方面有一些共识?

他的下属小张说,“我们领导对我们挺好的,现在加班不准补贴了,他自己从稿费里面每人发了500块钱。”事实上,从自己稿费里面抽出一点给属下发福利,也算说得过去,后者对李春元的书还真的算是“亦有贡献”。“我都是手写的,但是局里有一帮人吧,电脑打得特别好,好几个科室的人都给我打过小说,也有提出意见的,比如我写狠了点,会叫我往回收敛着写。”李春元对《中国新闻周刊》说。

私募“老鼠仓”行政处罚力度显著提升

适用基金法处罚私募“老鼠仓”案件,无疑使私募机构人员“老鼠仓”的违法成本大幅上升。

1月13日,政协湖北省第十二届委员会第二次会议在武汉洪山礼堂开幕。

按规定,不安排休年假又不支付补偿的用人单位,由劳动行政部门责令限期改正;对逾期不改正的,用人单位应向职工加付赔偿金。

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